Lưu ký chứng khoán là gì? Chứng khoán lưu ký là gì? Tại sao phải tiến hành lưu ký chứng khoán? Nguyên tắc cũng như hiệu lực lưu ký ra sao? Điểm khác nhau giữa chứng khoán lưu ký và chưa lưu ký là gì? Chi phí để lưu ký như thế nào? Làm thế nào để có thể tiến hành lưu ký chứng khoán Và những lưu ý gì về hoạt động lưu ký này như thế nào?
Tất cả sẽ được Chúng tôi giải đáp ngay trong bài viết thời điểm ngày hôm nay .
Hãy cùng tò mò những thông tin hữu dụng nào !
Lưu ký sàn chứng khoán là gì ? Chứng khoán lưu ký là gì ?
Lưu ký chứng khoán là hoạt động đầu tiên để đáp ứng điều kiện khi giao dịch trên thị trường chứng khoán. bao gồm những hành động như nhận ký gửi, bảo quản an toàn, chuyển giao và ghi nhận các quyền sở hữu chứng khoán của khác hàng trên hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán như: quyền bỏ phiếu; quyền nhận lãi, vốn gốc trái phiếu; quyền nhận cổ phiếu thưởng, cổ tức bằng cổ phiếu, cổ tức bằng tiền; quyền mua cổ phiếu phát hành thêm; quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi… Do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) quản lý nhằm đảm bảo các quyền và lợi ích liên quan đến chứng khoán của người sở hữu.
Chứng khoán lưu ký là chứng khoán thông qua quá trình lưu ký chứng khoán tại các hệ thống lưu ký chứng khoán bao gồm Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) và Thành viên lưu ký chứng khoán (gồm các công ty chứng khoán và các ngân hàng thương mại được cấp phép). Chứng khoán lưu ký là chứng khoán có thể thực hiện các giao dịch trên thị trường chứng khoán.
Tại sao phải lưu ký sàn chứng khoán ?
Hoạt động lưu ký sàn chứng khoán như được đề cập ở trên là việc vô cùng thiết yếu so với việc thanh toán giao dịch trên đầu tư và chứng khoán. Chúng ta sẽ điểm qua một vài nguyên do như sau :
Thứ nhất: Khi lưu ký chứng khoán, chứng chỉ chứng khoán của nhà đầu tư sẽ được cất giữ an toàn tại trung tâm lưu ký và sẽ được ghi nhận vào tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên nhà đầu tư.
Thứ hai: Lưu ký chứng khoán đem đến những tiện ích như tự động ghi tăng hoặc giảm khi giao dịch chứng khoán không cần phải trao tay chứng chỉ chứng khoán.
Thứ ba: Lưu ký chứng khoán giúp tiết kiệm chi phí in ấn chứng chỉ chứng khoán, bảo quản chứng chỉ chứng khoán. Cũng như tránh sự hư hỏng, đánh mất hoặc thất lạc chứng chỉ chứng khoán.
Thứ tư: Lưu ký chứng khoán sẽ giảm rủi ro cho hoạt động của thị trường.
Thứ năm: Lưu ký chứng khoán đảm bảo thanh toán nhanh, góp phần tăng vòng quay vốn của thị trường và của nhà đầu tư.
Thứ sáu: Các giao dịch gửi hoặc rút chuyển nhượng, hạch toán, … Đều có thể thực hiện được trên điện thoại hoặc máy tính vô cùng tiện lợi.
Đặc điểm của lưu ký sàn chứng khoán
Nguyên tắt lưu ký sàn chứng khoán
– Chủ thể trong lưu ký sàn chứng khoán gồm có : Khách hàng có nhu yếu lưu ký sàn chứng khoán, thành viên lưu ký sàn chứng khoán, TT lưu ký sàn chứng khoán .
– Quy trình lưu ký sàn chứng khoán sẽ trải qua 2 quy trình tiến độ nhất định như sau : Đầu tiên đó là người mua triển khai lưu ký sàn chứng khoán tại thành viên lưu ký. Sau đó, thành viên lưu ký tái lưu ký sàn chứng khoán của người mua tại Trung Tâm Lưu Ký .
– Sau khi người mua ký hợp đồng mở thông tin tài khoản lưu ký sàn chứng khoán, thành viên lưu ký với tư cách là người ủy quyền sẽ thay mặt đại diện cho người mua lưu ký sàn chứng khoán thực thi những nhiệm vụ như ĐK, lưu ký, bù trừ và giao dịch thanh toán sàn chứng khoán .
– Sau khi thành viên lưu ký mở thông tin tài khoản lưu ký sàn chứng khoán thay mặt đứng tên thành viên lưu ký tại TT lưu ký chứng khoáng thì TT sẽ nhận tái lưu ký sàn chứng khoán từ những thành viên lưu ký được người mua ủy quyền ở trên với tư cách là người được thành viên uỷ quyền triển khai những nhiệm vụ tương quan tới hoạt động giải trí ĐK, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch sàn chứng khoán .
Hiệu lực lưu kí sàn chứng khoán .
– Hoạt động lưu ký sàn chứng khoán sẽ có hiệu lực thực thi hiện hành kể từ thời gian Trung tâm lưu ký sàn chứng khoán triển khai hạch toán trên thông tin tài khoản lưu ký sàn chứng khoán tương quan của thành viên mở tại Trung tâm lưu ký .
Điểm độc lạ của sàn chứng khoán đã lưu ký và sàn chứng khoán chưa lưu ký
Chứng khoán chưa lưu ký là loại sàn chứng khoán sống sót dưới dạng sổ cổ đông hoặc giấy ghi nhận chiếm hữu CP mà những cổ đông vẫn thường hay mua và bán, chuyển nhượng ủy quyền theo những hình thức khá đơn thuần. Nếu Công ty đó là Công ty Đại chúng và triển khai xong thủ tục lưu ký sàn chứng khoán thì những sách vở như sổ cổ đông hay giấy ghi nhận sở hữu chứng khoán sẽ không có giá trị mua và bán .
Như vậy về cơ bản, hai loại sàn chứng khoán này chỉ khác nhau về hình thức chiếm hữu .
Chứng khoán chưa lưu ký ghi nhận dưới dạng Sổ cổ đông/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán.
Chứng khoán đã lưu ký được ghi nhận trên tài khoản chứng khoán đã được đăng kí.
Hướng dẫn lưu kí sàn chứng khoán
1. Hồ sơ lưu ký chứng khoán
- Sổ cổ đông hoặc Giấy ghi nhận chiếm hữu CP ( bản gốc )
- CMND / Hộ chiếu ( bản phô tô và bản gốc để so sánh ) nếu Quý khách hàng là cá thể hoặc Giấy ĐK kinh doanh thương mại ( bản phô tô có công chứng ) nếu Quý khách hàng là tổ chức triển khai
-
Phiếu gửi chứng khoán theo mẫu (do VNDIRECT cung cấp)
2. Các bước lưu ký chứng khoán
Bước 1: Quý khách mở tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán).
Bước 2: Quý khách điền thông tin vào phiếu gửi chứng khoán kèm theo sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán đưa cho nhân viên hỗ trợ lưu ký của thành viên lưu kí chứng khoán.
Bước 3: Nhân viên hỗ trợ lưu ký chứng khoán sẽ kiểm tra thông tin trên sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán. Đối chiếu các thông tin này với thông tin do tổ chức phát hành đã đăng ký với Trung tâm lưu ký Việt Nam (VSD). Nếu thông tin khớp, ký trên phiếu gửi chứng khoán và trả lại Quý khách 01 liên. Nếu thông tin không khớp, Quý khách ký vào mẫu đề nghị điều chỉnh thông tin của VSD. Sau đó trả lại khách hàng 01 liên phiếu gửi chứng khoán.
Bước 4: Thành viên lưu kí sẽ hoàn thiện hồ sơ, gửi lên trung tâm lưu ký.
Bước 5: Sau khoảng 7 đến 10 ngày làm việc sẽ nhận được chứng từ ghi có hiệu lực từ VSD, Thành viên lưu ký sẽ hạch toán ghi tăng số chứng khoán tương ứng của Quý khách vào hệ thống. Hệ thống sẽ tự động gửi tin nhắn SMS thông báo cho Quý khách kết quả.
Phí lưu ký sàn chứng khoán là bao nhiêu ?
Chứng khoán đã lưu ký thì do công ty sàn chứng khoán quản trị trực tiếp trên cơ sở sự giám sát liên tục của TT lưu ký, chính thế cho nên ở đây lại phát sinh khoản phí để TT quản lý số sàn chứng khoán này và được gọi là phí lưu ký sàn chứng khoán. Thường được dùng để TT thanh tra rà soát kiểm tra những Công ty sàn chứng khoán hàng ngày xem rằng họ đã quản trị đúng chưa .
Một số quan tâm so với hoạt động giải trí lưu ký sàn chứng khoán .
– Lưu ký chứng khoán là bắt buộc trước khi muốn chứng khoán được giao dịch qua sàn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
– Việc lưu ký sàn chứng khoán chỉ được triển khai tại những thành viên lưu ký của Trung tâm thanh toán giao dịch sàn chứng khoán .
– Các thành viên lưu ký gồm có những công ty sàn chứng khoán và những ngân hàng nhà nước thương mại đã được Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp phép hoạt động giải trí lưu ký và đã ĐK làm thành viên lưu ký của Trung tâm thanh toán giao dịch sàn chứng khoán .
– Mỗi nhà góp vốn đầu tư chỉ được mở một thông tin tài khoản lưu ký tại một thành viên lưu ký .
– Khi mở thông tin tài khoản lưu ký, nhà đầu tư phải phân phối địa chỉ liên lạc rõ ràng, đúng chuẩn và khá đầy đủ nhất để tránh những trường hợp phát sinh sau này .
– Người thay mặt đứng tên lưu ký sàn chứng khoán phải chính là chủ sở hữu chứng khoán, kể cả CP vô danh .
– Số xê-ri của tờ chứng từ sàn chứng khoán cũng phải đúng là số xê-ri của chủ sở hữu đã ĐK quyền sở hữu tại tổ chức triển khai phát hành .
– Việc quản lý tài khoản lưu ký sàn chứng khoán tại Trung tâm lưu ký sàn chứng khoán sẽ được thực thi dựa trên tổng số dư trên những thông tin tài khoản lưu ký sàn chứng khoán của người mua đã mở tại những thành viên lưu ký phải luôn khớp với số dư thông tin tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký mở tại Trung tâm lưu ký sàn chứng khoán
– Những trường hợp khước từ lưu ký đó là : Chứng chỉ sàn chứng khoán bị hỏng, bị nhòe không hề nhận diện được những thông tin cơ bản .
– Các chứng từ sàn chứng khoán thuộc diện bị thông tin mất cắp hoặc trá hình sẽ bị tạm giữ để giao cho tổ chức triển khai phát hành hoặc cơ quan có thẩm quyền để giải quyết và xử lý .
– Trung tâm thanh toán giao dịch sàn chứng khoán là người được ủy quyền đại diện thay mặt người đồng sở hữu chứng khoán lưu ký nhận những quyền được hưởng từ tổ chức triển khai phát hành như cổ tức, lãi trái phiếu, CP thưởng .
Trên đây là những thông tin mà chúng tôi tổng hợp được tương quan đến “ Lưu ký sàn chứng khoán ”. Hi vọng qua bài viết này bạn hoàn toàn có thể có thêm nhiều thông tin có ích cũng như giải đáp được những vướng mắc của mình về yếu tố này .
Nếu còn bất kỳ câu hỏi nào liên quan đến “Lưu ký chứng khoán” thì hãy bình luận bên dưới để được chúng tôi hỗ trợ bạn nhé!
Cảm ơn bạn đã theo dõi bài viết của chúng tôi !
